Seminar
Effektive Geschäftspartner-Compliance - 2019

Drum prüfe, wer sich bindet

Verlässliche Lieferanten und integre Kunden - welches Unternehmen geht nicht gern vom Guten in seinen Geschäftspartnern aus? Dabei sind deren Hintergründe häufig gar nicht oder lediglich vom Hörensagen bekannt. Mitunter kommen Sie aus Ländern oder Branchen, mit deren Gepflogenheiten man wenig Erfahrung hat. Leider schützt diese Unkenntnis vor Strafe nicht und so drohen erhebliche wirtschaftliche, rechtliche und reputative Schäden durch das Fehlverhalten von Geschäftspartnern oder falsche Informationen über diese, insbesondere in Zusammenhang mit Korruption.

Wenn Unternehmen schon rechtlich verpflichtet sind, ihre Geschäftspartner zu überprüfen, ist die Einholung von Informationen im Vorfeld, jedoch auch im Verlauf einer Geschäftsbeziehung unerlässlich, so etwa aufgrund von Sanktionen, Vorgaben zur Geldwäscheprävention oder wegen exterritorialer Wirkung von Gesetzgebungen, wie dem US Foreign Corrupt Practices Act oder dem UK Bribery Act. Aber auch aufgrund des schlicht bestehenden Risikos eines Reputationsschadens sind Überprüfungen von Geschäftspartnern von heutigen Compliance-Management-Systemen (CMS) nicht mehr wegzudenken.

Die wesentlichen Ziele  des Seminars sind:

  • Geschäftspartner-Compliance als Element des Risikomanagements und  des CMS besser zu verstehen
  • Möglichkeiten und Grenzen der Überprüfung kennenzulernen, einschließlich
    • Methodik
    • Quellen
    • Auswertungsarten
  • Den eigenen Unternehmenskontext im Licht von Geschäftspartner-Compliance zu sehen (welche Maßnahmen sind erforderlich und vorhanden, welches Verbesserungspotenzial besteht ggf.)
  • Die Vorstellung der Leitlinie 01 des Deutschen Instituts für Compliance (DICO) zur Überprüfung von Geschäftspartnern.

Inhalt/Schwerpunkte

  1.  Einführung in die Geschäftspartner-Compliance
    1. Begriffsbestimmungen
    2. Rechtlicher/regulatorischer Rahmen
    3. Sonstige Risikotreiber
  2. Durchführung von Geschäftspartnerprüfungen als Bestandteil des CMS
    1. Aufbau- und Ablauforganisation
    2. Geschäftspartnerprüfprozess
    3. Quellen / DICO-Leitlinie
  3. Trends in der Geschäftspartnerprüfungen

Zielgruppe

Unternehmen jeder Größenordnung oder Rechtsform, vor allem solche, die international tätig sind und die ihre Handlungsfähigkeit im Umgang mit Geschäftspartnern ausbauen möchten.

Veranstaltungsort und -datum

AWA Tagungszentrum München
Seidlstraße 8, 80335, München, Deutschland

Tel: + 49 (0)89 -24 21 47 78- 0
Fax: + 49 (0)89 -24 21 47 78-1

info@awa-muenchen.de

05.12.2019, 09:00–17:00 Uhr

EGC051219

Freie Plätze: genug

Jetzt anmelden

Teilnahmegebühr

€ 590,00
darin enthalten:
  • umfangreiche Seminarunterlagen
  • Erfrischungsgetränke und Pausenverpflegung
  • Mittagessen
  • Teilnahmebestätigung

Geplante Referenten

Dr. Martin Petrovic, Düsseldorf

Dr. Martin Petrovic war nach seinem Studium an der Universität Siegen zum Diplom-Wirtschaftsjuristen als Compliance-Berater in einer großen Beratungsgesellschaft in München tätig. Zurzeit ist er als Compliance Manager bei einem international agierenden Anlagenbauer in Düsseldorf beschäftigt.

Ina Rothe, Two Towers Consulting, Köln

Wirtschaftsjuristin, zertifizierte Ermittlerin und Erziehungswissenschaftlerin, ist seit 14 Jahren im Bereich von Compliance-Management und -Ermittlung tätig, zunächst bei großen Wirtschaftsprüfungsgesellschaften in England und Deutschland. Als Expertin für das Verhindern oder Abstellen von Gefahren, die von allen Arten von Geschäftspartnern ausgehen könnten, betreibt sie seit Mitte 2016 eine eigene Compliance-Beratungsgesellschaft, Two Towers Consulting, in Köln.

Themen

  • Modul 3: Methoden